投资咨询公司如何注册?如何注册成立投资咨询公司

时间:2016-02-26 15:46:24 | 关注度:539

    投资咨询公司如何注册?如何注册成立投资咨询公司?想知道证券投资咨询公司(机构)最低注册资本是多少,公司成立后如何在证监会申请执业资格?从业人员需要的证书有哪些?比如说期货从业,证劵从业?允许的经营范围是那些?比如说咨询,代理等等?

    投资类咨询公司和普通咨询公司的最大不同就是经营范围;投资类咨询公司一般是大的投资咨询比如房地产咨询;黄金咨询;股票咨询等这一类;一般咨询就比较广了,比如说小的个体注册咨询,企业管理咨询等。

    证券投资咨询公司(机构)最低注册资本:

    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定:

    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:

    (一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格;

    (二)有100万元人民币以上的注册资本;

    (三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;

    (四)有公司章程;

    (五)有健全的内部管理制度;

    (六)具备中国证监会要求的其他条件。

    投资咨询公司成立后如何在证监会申请执业资格?

    第八条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,按照下列程序审批:

    (一)申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的,申请人向中国证监会直接提出申请,下同),地方证管办(证监会)经审核同意后,提出初审意见;

    (二)地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会,经中国证监会审批后,向申请人颁发业务许可证,并将批准文件抄送地方证管办(证监会);

    (三)中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。

    投资咨询公司允许的经营范围是那些?

    经营范围应该仅限于:投资咨询服务;居间人必须与期货公司合作才算;代理应该是明令禁止的。

    第二十四条 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动:

    (一)代理投资人从事证券、期货买卖;

    (二)向投资人承诺证券、期货投资收益;

    (三)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;

    (四)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;

    (五)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;

    (六)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
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